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应用案例
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一、鲜言利用证券市场民事侵权赔偿案
2022年10月，上海金融法院在审理13名原告投资者诉被告鲜言利用证券市场民事侵权案件中，依据《证券法》确立的民事赔偿优先原则，对鲜言利用证券市场刑事案件罚没款作了相应保全，优先用于执行民事判决确定的赔偿责任。该案一审判决鲜言赔偿投资者损失470余万元，目前保全款项已执行完毕，最洪流平实现中小投资者权利救济。本案乐成实践了《证券法》有关民事赔偿优先的划定，是全国首例落实民事赔偿责任优先的证券侵权案件，与上海证监局行政监管、司法机关刑事判决配合组成了对资本市场犯法分子的立体化追责，关于构建“大投保”“全链条”投资者� ；せㄑ�，进一步� ；ね蹲收哒比ㄒ妗⑻嵴裢蹲收咝判木哂兄匾谋旮俗饔�。
二、破产重整上市公司虚假陈述责任纠纷调解案
2022年10月，浙江证券业协会、中证资本市场执法效劳中心接受杭州市中级人民法院委托，调解投资者与某破产重整上市公司证券虚假陈述责任纠纷系列案件，资助993名投资者挽回损失约1.8亿元。调解事情面临投资者人数众多、漫衍区域广、纠纷历经时间长等困难，调解难度极大。但本案依托“总对总”在线多元化解制度优势，通过“总对总”在线诉调与线下诉调对接联动推进，调解组织调解与破产治理人争取息争联动推进，纠纷调解与破产重整统筹推进，实现了� ；ね蹲收哒比ㄒ妗⒒馍鲜泄疚：Α⑻岣呱鲜泄局柿康榷嘀啬勘�。该案为破产重整上市公司证券虚假陈述纠纷调解典范案例，是在上市公司破产重整历程中化解群体纠纷的乐成实验，是贯彻全面提升证券期货纠纷多元化解质效的有力探索。
三、退市公司虚假陈述责任纠纷调解案
2022年，四川省证券期货业协会接受成都会中级人民法院委托，对投资者与某退市公司证券虚假陈述责任纠纷案开展诉中调解。时值成都会疫情管控“原则居家”期间，协会克服居家未便、文件签署、文书通报等困难，迅速与法院相同案情和调解要点，耐心倾听双方诉求，细致讲解案例和规则，灵活处理突发情况，通过“总对总”机制和“示范判决+在线调解”机制完成线上调解，协助投资者快速获赔。该案为退市公司虚假陈述责任纠纷调解典范案例，体现出在线调解便捷高效的优势，更充分彰显调解事情在化解证券期货领域矛盾纠纷中的重要作用，对切实� ；ね蹲收哒比ㄒ婢哂谢庖�。
四、投� ；构啥凰咚洗笾腔鄱喔咚鸷纠姘�
2023年2月20日，中证中小投资者效劳中心提倡的全国首单投� ；构啥凰咚稀虾４笾腔酃煞萦邢薰荆ㄒ韵录虺拼笾腔郏┒喔咚鸷纠婢婪装傅鹘饨岚�，控股股东、原董事长兼总经理张某虹全额赔偿诉请金额86.14万元，并支付诉讼费、律师费，原告投服中心的诉讼请求全部实现，上海金融法院裁定准予原告撤诉。同日，该案衍生诉讼大智慧诉董监高追偿案当庭顺利调解，两案大智慧公司将共获赔约3.35亿元。该案是全国首例由投� ；固崞鸬墓啥凰咚�，也是上市公司因证券欺诈被判令担负民事赔偿责任后，全国首例投� ；固崞鸬南蚬径喔咦烦サ陌讣�。通过代位诉讼起到了震慑“要害少数”、追“首恶”的积极效果，制止了对上市公司现有股东的二次伤害，这是落实金融司法与监管协同要求的具体体现，也是较好平衡上市公司利益和投资者� ；さ牡浞栋咐�。
五、新三板退市公司虚假陈述责任纠纷调解案中适用无争议事实纪录机制
某新三板退市公司因涉嫌信息披露违规，于2019年被江苏证监局行政处分，投资者诉至南京中院，要求赔偿因公司虚假陈述给投资者造成的损失，同时要求该公司主办券商和会计师事务所担负连带赔偿责任。2022年初，中证资本市场执法效劳中心接受南京市中级人民法院委托调解后，实时与主步伐官及纠纷各方取得联系，调解历程中虽然各方当事人无法就原告诉请告竣一致，但就虚假陈述行为的“实施日”“揭露日”“基准日”以及“基准价”四个方面取得共识，调解员在征得各方当事人同意后，接纳书面形式纪录调解历程中双方没有争议的事实，并由当事人签字确认，将经过各方确认的“三日一价”书面反响给南京中院。在后续诉讼程序中，当事人无需对调整历程中确认的无争议事实举证。这是落实最高人民法院、中国证监会《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》（法〔2018〕305号），在探索建立无争议事实纪录机制方面的有益实验，既有利于提高诉调对接等多元解纷机制质效，又能有效减轻人民法院讼累，形成可推广可复制的乐成经验。
六、堂堂会计师事务所未勤勉尽责行政处分案
深圳堂堂会计师事务所（以下简称堂堂所）在*ST新亿年报审计中，明知*ST新亿年报审计业务已被其他会计师事务所“拒接”的情况下，与*ST新亿签订“抽屉”协议，允许不在审计报告中出具“无法体现意见”或“否定意见”，并要求如爆发被监管部分处分的情形*ST 新亿应予赔偿。其审计独立性严重缺失，审计程序保存多项缺陷，审计报告保存虚假纪录和重大遗漏，缺乏应有的职业操守和底线。2022年2月25日，堂堂所因未勤勉尽责被证监会行政处分，成为首家被“没一罚六”的会计师事务所，3名相关注册会计师同时被接纳3-10 年的证券市场禁入步伐。2022年4月28日，*ST新亿被上交所摘牌。该案系新《证券法》实施后，中国证监会查处的备案制下首例会计师事务所执业丧失独立性未勤勉尽责案，全链条追究上市公司、审计机构、居间人勾通串联从事违法行为的执法责任，起到了震慑违法行为、净化市场生态的法制效果和社会效果，有效增进审计机构归位尽责，切实维护投资者正当权益。
七、浩欧博未按划定披露资金占用行政处分案
江苏证监局快速核办科创板公司第一起行政处分案，标明对科创板违规“零容忍”的鲜明监管态度。2022年12月，江苏证监局对浩欧博生物医药股份有限公司下发《行政处分决定书》，在事实清楚、证据充分的基础上，就未按划定披露资金占用行为，依法对浩欧博公司及实控人等�？詈霞�360万元，占到违规占用金额的21%，同时催促实控人实时送还占用资金。落实“一案双查”要求，对保荐机构连续督导事情勤勉尽责情况进行核查，并对相关责任方接纳行政监管步伐。在案件查处历程中，江苏证监局坚持执法和危害处理“一盘棋”，综合考虑疫情、市场等因素，指导公司充分披露立案信息，妥善应对舆情、投资者来访来电，提醒属地政府关注，催促保荐机构密切配合，确保公司经营及股价平稳。该案的查处取得了良好的执法效果和社会效果，主流媒体进行了正面报道，投资者纷纷点赞，有力包管科创板恒久健康生长，切实维护宽大中小投资者的正当权益。
八、德奥股份同步推进稽察执法与危害化解事情
广东证监局统筹案件核办和危害化解，在查实辖区涉“德隆系”上市公司德奥通航股份有限公司（以下简称德奥股份或公司）共计25亿元巨额违规担保案的同时，推动德奥股份平稳退市。“德隆系”相关案件牵涉德奥股份、中捷资源、新潮能源等多家上市公司。广东证监局与其他地方证监局密切配合，推进案件快查快办，并主动对接司法机关，统一认定标准，形成“上市公司行政追责、主管人员刑事追责”的立体追责共识，从严追究侵害投资者利益的大股东责任。同时，充分发挥局所协作机制，与深交所配合督导德奥股份做好退市危害提示通告和投资者解释事情，并先后2次向地方政府通报退市危害情况，配合做好纠纷处理和维稳事情，推动地方政府落实危害处理主体责任，切实� ；ね蹲收哒比ㄒ�。2022年6月，德奥股份从深交所平稳退市。本案是将� ；ね蹲收哒比ㄒ婀岽诨熘捶ㄈ痰牡浞栋咐�，为后续同类案件核办提供了有益的借鉴，具有较强的示范意义。
九、多策并举推动陕西建工股东兑现业绩允许
陕西建工于2018年实施重大资产重组，但重组资产北油工程2020年实现净利润-895.48万元，未达业绩允许协议划定的19,922.06万元。国有股东、自然人及民营股东等允许方划分以疫情原因、维护国企客户关系等多种理由延迟兑现业绩允许，严重影响宽大中小股东正当权益。陕西证监局在日常监管中发明该情况后，高度重视，深入研究，通过实地走访了解导致意见不同的基础原因。在摸清股东不同原因、尊重原股东利益诉求、客观剖析疫情影响基础上，协调上市公司和原股东划分告竣共识，经过不懈努力，各允许方股东先后结清了业绩赔偿款项，业绩允许赔偿事情圆满结束。陕西建工业绩允许的解决是在证监会指导下局所充分相同、密切配合、配合推动的结果，也是“三点一线”机制发挥监管效能的具体体现，地方政府部分的协作对增进国有股东优先兑现业绩允许也起到积极作用。
（文章来源：中国证监会投资者� ；ぷɡ�2023年5月15日宣布。免责声明:本文仅为投资教育之目的而宣布，不组成投资建议。投资者据此操作，危害自担。）
