...
应用案例
- 同方微电子助力安徽省居民健康卡首发
- 同方微电子中东发声 芯片供应阿联酋首张银联卡
- “江苏交通一卡通”镇江首发 同方微电子成为主要芯片供应商
2020年，宋某和王某合资建立了一家信息咨询公司，两人以信息咨询公司名义与数家期货公司签署居间协议，提供居间效劳，期货公司凭据90%比例向其返还手续费。经营期间，宋某和王某为牟取利益，在未经批准及取得期货交易咨询业务资格的情况下，招揽无资质的刘某、宋某等人员担当期货交易剖析师。宋某和王某通过网络渠道广泛宣布期货行情剖析看法，以正规期货公司开户、提供期货交易领导、权威交易信息等噱头吸引投资者开户，刘某、宋某则凭据安排在某直播平台开设直播间，向直播间投资者提供某某期货物种“买点”“卖点”“止损止盈点”等投资建议，还教授所谓买一手卖一手等锁定收益战略，意在引导、勉励、促成投资者频繁交易，爆发更多交易手续费，自己则牟取更多返佣。
孙某通过某微信民众号也了解到该信息咨询公司，在检察了营业执照、居间人授权等，特别是开立的期货账户也是大期货公司账户，孙某盲目认为该家公司很是正规，交易咨询有包管。孙某多次加入直播间运动，听取建议开展期货交易。不但如此，孙某花钱购置了该公司的“一对一”VIP咨询效劳。但过了一段时间，孙某发明自己的交易不但亏损严重，并且手续费金额也较大。
2021年底，宋某和王某因未经主管部分批准开展不法经营期货业务而被公安机关抓获。孙某通过新闻才知道，期货居间人作为中介人，受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪条约的中介效劳，期货居间人不可以任何形式向投资者提供包括不限于品种、价位、偏向、数量等指向明确的交易建议。
在此提醒宽大投资者：期货交易咨询属于经批准才华开展的期货业务之一。未经国务院期货监督治理机构批准，任何机构和个人不得经营或者变相经营期货经纪业务、期货交易咨询业务。期货居间人利用同期货公司的业务联系，突破居间规模，提供期货交易咨询建议，诱导投资作者频繁交易并获取高额手续费返还的行为，属于违法犯法。投资者应当审慎选择效劳机构，通逾期货公司等正规渠道获取投资建议，勿入“居间喊单”的投资陷阱。
2023年，洪某和邓某通过控制某财产资产治理公司、某投资治理公司、署理销售公司和个体销售人员，利用微信民众号、抖音快手直播间等媒介广泛招揽投资者，向投资者推荐“XX新三板股票”，宣称该新三板股票即将转板上市，可以赚取更高收益，诱导投资者向其购置“XX新三板股票”。
王某年龄较大，无炒股经验。王某听了某销售人员的宣传介绍，认为转板以后可以增厚自己的养老金，于是到证券公司开户后高价从洪某和邓某控制的某投资治理公司名下买入某新三板股票。之后一段时间，王某迟迟没有比及该新三板公司好消息，反而价格连续下跌。
不久，洪某和邓某被公安机关接纳强制步伐。原来，洪某和邓某销售的多只“新三板股票”都是重新三板挂牌企业的原始股东手中低价买入的，两人编造虚假信息高价转售给投资者牟取巨额利润。
在此提醒宽大投资者：某些不法分子经常利用网络媒介或通过个体销售人员纵�宣传某新三板股票即将转板上市，时机难得、夸大收益，诱使投资者高价购置，实际上从事的是不法证券运动。遇到机构或个人宣传有某新三板公司内幕消息或允许高额收益，请坚持理性，通过正规渠道了解证券相关信息，警惕以“销售新三板股票”为名的不法证券运动。
2015年，张某出资设立了一家投资治理公司，以自有资金本投资了三家有限公司。一段时间后，张某认为这三家公司经营不是很景气，自己应该另谋出路。2019年，张某招聘了若干业务经理组成业务销售团队，通过举办讲座、发传单、组织推介会、报告会、剖析会等途径向社会宣传将设立A、B、C三只基金投向医药生物、智能制造、芯片研发等科技企业。团队打着响应国家政策的幌子，以投资收益绝对高、投资标的不上市可以返还本金和利息等字眼招揽了不少投资者。
王某通过某场推介会认识了该投资治理公司的业务经理徐某。徐某向王某介绍公司资质正规，有多年财产治理经验，公司老板在拟上市公司方面有渠道，可以投上几十万试试，基金投资会按期分红，如果不满意可以退出，绝对保本保收益，并且名额有限。2021年，在徐某介绍下，王某投资A私募基金50万元并签署基金条约、收到了该投资治理公司出具的《项目收益允许书》。一年后，王某发明原本按季度支付的投资分红款没有到账，便电话联系徐某。这时，王某发明徐某的手机号无法接通，该投资治理公司地点也无人。
不久，王某从公安通报中了解到张某、徐某等人因涉嫌不法吸收民众存款犯法被接纳强制步伐，这才知道自己投资的是假私募基金。
在此提醒宽大投资者：私募基金面向个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人收入不低于50万元或者单位净资产不低于1000万元的及格投资者募集，不得通过讲座、传单、推介会等果真宣传，投资单只私募基金门槛不低于100万元，不可允许保本保收益。私募基金治理人开展私募基金治理业务必须向中国证券投资基金业协会申请挂号。投资者可以登录中国证券投资基金业协会网站检察私募治理人挂号信息和盘问所购置私募基金备案情况，警惕“短期高利”“预期收益高”“投资标的关联担保”等宣传，勿入“伪私募”陷阱，远离“私募基金”名义集资诈骗。
近年来，一些不法分子假冒仿冒证券期货基金公司，利用种种套路从事不法证券期货基金运动或不法集资、集资诈骗运动，使一些投资者蒙受巨大经济损失。下面是一些常见套路：
套路一：通过网络平台账户宣传自己为某正规证券、期货、基金公司的客户经理或业务经理，亮出假冒正规人员的执业证书等，引诱众多投资者下载仿冒假冒有关证券期货基金公司APP，引导投资者入金交易，入金转账到第三方账户。
套路二：假冒证券期货基金从业人员，通过微信、贴吧、论坛等方法引导投资者加入一些群聊，向投资者推荐新开发的软件，声称这些软件荟萃了投资建议预测、名师讲堂等功效，引诱投资者下载假冒仿冒名称的软件，自己则通过收取软件效劳费、咨询效劳费等方法牟利。
套路三：开发与正规证券期货公司名称相同的网站、交易软件等，在种种网络媒介平台注册账户均使用与正规证券期货公司一样的logo，引诱投资者来到直播间、抖音快手微信群等，宣称自己有内幕消息、内部席位申购、可以联合拉升等，引诱投资者下载使用假冒仿冒软件进行交易，或转账到第三方账户。
套路四：注册与知名公司类似名称的公司，如某国都、国融、国兴、中兴证券投资咨询（XX）有限公司、基金治理（XX）有限公司，通过网络媒介宣传自身具备经营证券期货基金业务等有关资质，引诱投资者下载其交易软件进行交易进而向第三方转账入金，或者使用其交易软件获得投资建议并收取效劳费。
在此提醒宽大投资者：投资者进行证券期货基金投资，应中选择正当机构。投资者可以通过登岸中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会进行公司资质和从业人员信息盘问，登岸相关证券期货基金公司官方网站下载交易软件，仔细区分网址、须要时可以联系公司进行核实，拒绝不明来源软件下载，谨防垂纶网站、不法网站。
文章来源：中国证券监督治理委员会
